深圳证券交易所市场服务事项清单（2023年修订）

序号	事项	具体内容	主要规定
一、证券发行上市服务
1	市场培育服务	提供在地化综合服务，拟上市企业、基础设施REITs业务等培训，搭建报辅通、科融通、培育通、V-NEXT等服务平台	《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》《深圳证券交易所章程》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》
2	股票、债券、基金、基础设施REITs发行上市服务	股票、存托凭证、可转换公司债券发行服务	《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》
		债券招标发行、簿记建档服务	《深圳证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引》《深圳证券交易所债券招标发行业务指引》《关于持续规范和完善可交换公司债券发行业务事项的通知》《关于政策性银行金融债券发行与交易试点业务有关事项的通知》《关于中国铁路建设债券上市交易有关事项的通知》
		基金、基础设施REITs发售服务	《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第1号——相关业务办理》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号——发售业务（试行）》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指南第1号——发售上市业务办理》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指南第2号——网下发行电子平台用户手册》
		上市仪式服务	《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号——首发及转板上市业务办理》
3	证券代码、简称管理	证券代码、简称管理	《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第2号——首发及转板上市业务办理》《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第3号——股票代码管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第1号——相关业务办理》《深圳证券交易所证券交易业务指南第4号——扩位证券简称》
二、上市公司服务
4	提供信息披露网站	提供信息披露网站	《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》
5	上市公司独董、董秘培训	对上市公司独董、董秘进行任职培训	《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》
三、证券、期权交易服务
6	证券、期权集中交易服务	为证券、期权集中交易提供场所和设施	《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》
7	上市公司股份协议转让业务办理	上市公司股份协议转让业务办理	《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》《关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知》《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》
8	证券转让服务	公司债券、资产支持证券转让服务	《深圳证券交易所债券交易规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《深圳证券交易所资产证券化业务指引》
		资产管理计划份额转让服务	《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》
		基金通平台份额转让服务	《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第3号——基金通平台份额转让》《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第3号——基金通转让业务办理》
9	互联互通存托凭证跨境转换机构及存托人备案	互联互通存托凭证跨境转换机构及存托人备案	《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》《深圳证券交易所互联互通存托凭证业务指引第1号——存托凭证跨境转换》《深圳证券交易所互联互通存托凭证业务指南第1号——全球存托凭证跨境转换》
10	互联互通中国存托凭证做市商服务	互联互通中国存托凭证做市商业务办理	《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》《深圳证券交易所互联互通存托凭证业务指引第2号——中国存托凭证做市》
11	程序化交易报告	接受会员、期货经营机构等程序化交易相关信息报告	《深圳证券交易所会员管理规则》《关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》《关于股票期权程序化交易管理的通知》
12	债券存续期业务办理	债券存续期转股、换股、回售、赎回、置换等业务办理	《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》《关于债券回售业务有关事项的通知》《深圳证券交易所关于开展公司债置换业务有关事项的通知》《深圳证券交易所公司债券票面利率调整业务指南》
12	债券存续期业务办理	特定债券转让	《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司关于完善为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》
13	参与债券交易业务办理	信用保护合约核心交易商业务办理	《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司信用保护工具业务管理试点办法》《深圳证券交易所信用保护工具业务指引》
13	参与债券交易业务办理	参与债券质押式三方回购业务办理	《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》《深圳证券交易所债券质押式三方回购交易业务指南》
14	证券交易信息服务	证券交易即时行情发布	《深圳证券交易所章程》《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所债券交易规则》《深圳证券交易所信息管理暂行办法》
14	证券交易信息服务	证券指数编制发布	《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所证券指数管理细则》
15	交易及相关技术系统等服务	交易及相关技术系统等服务	《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》
16	协助执法查询	根据公检法等执法机关要求办理协助执法查询	《深圳证券交易所协助执法办理指引》
四、会员服务
17	会员席位转让事项办理	会员席位转让办理	《深圳证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》《深圳证券交易所境外机构B股席位管理规则》
18	会员及其他交易参与人交易单元及交易权限事项办理	交易单元设立、变更、注销、提供给他人使用	《深圳证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》
18	会员及其他交易参与人交易单元及交易权限事项办理	交易权限办理	（1）经纪、自营、资管业务交易权限：《深圳证券交易所交易规则》（2）融资融券交易权限：《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（3）转融通证券出借交易权限：《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（4）股票质押式回购交易权限：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》（5）质押式报价回购交易权限：《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》（6）约定式购回证券交易权限：《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（7）深港通业务权限：《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（8）证券公司、期货公司股票期权经纪业务交易权限：《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》（9）证券公司、期货公司股票期权自营业务交易权限：《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》
19	业务规模确认	股票质押式回购、约定购回式交易业务规模确认	《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
20	违约处置	质押式报价回购、约定购回式证券交易违约处置	《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
五、期权与基金服务
21	期权持仓限额业务办理	期权持仓限额业务办理	《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》《深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》《深圳证券交易所股票期权试点持仓限额管理业务指引》
22	期权做市商服务	期权做市商业务办理	《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》《深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引》
23	基金产品开发与创新服务	对基金产品开发出具无异议函	《深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引》《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发》
24	基金流动性服务商服务	基金流动性服务商确认	《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第1号——相关业务办理》
25	基金通平台做市商及销售机构服务	基金通平台做市商业务办理	《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第3号——基金通平台份额转让》《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第3号——基金通转让业务办理》
25	基金通平台做市商及销售机构服务	基金通平台销售机构业务办理	《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第3号——基金通平台份额转让》《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第3号——基金通转让业务办理》
六、投资者服务
26	网络投票服务	为上市公司股东大会等提供网络投票服务	《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》
27	股东权利网络征集服务	为上市公司股东权利公开征集活动提供服务	《深圳证券交易所上市公司股东权利网络征集服务指南》
28	投资者教育和保护	开展投资者教育和保护工作	《深圳证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》《深圳证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》

服务清单

深圳证券交易所市场服务事项清单（2023年修订）